Art. 10. - Art. 10: Administrarea informaţiilor incomplete sau potenţial eronate de către APA-uri - Regulamentul 1143/12-iun-2025 de completare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare privind cerinţele în materie de autorizare şi cerinţele organizatorice aplicabile mecanismelor de publicare aprobate şi mecanismelor de raportare aprobate, precum şi privind cerinţele de autorizare aplicabile furnizorilor de sisteme centralizate de raportare, şi de abrogare a Regulamentului delegat (UE) 2017/571 al Comisiei

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 3 Noiembrie 2025
Art. 10: Administrarea informaţiilor incomplete sau potenţial eronate de către APA-uri
[- Articolul 27g alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014]
(1)APA-urile instituie şi menţin măsuri corespunzătoare pentru a se asigura că publică în mod corect rapoartele referitoare la tranzacţii primite de la firmele de investiţii, fără să introducă ele însele vreo eroare sau să omită informaţii şi corectează informaţiile în cazul în care ele însele au introdus erori sau omisiuni.
(2)APA-urile monitorizează în mod continuu şi în timp real performanţele sistemelor lor informatice, asigurându-se că publicarea rapoartelor referitoare la tranzacţii pe care le-au primit s-a încheiat cu succes.
(3)APA-urile realizează verificări periodice ale concordanţei dintre rapoartele referitoare la tranzacţii pe care le primesc şi cele pe care le publică, verificând dacă informaţiile au fost corect publicate.
(4)Un APA trebuie să confirme primirea raportului referitor la tranzacţii firmei de investiţii care întocmeşte raportul şi să transmită codul de identificare a tranzacţiei atribuit de APA. Un APA trebuie să indice codul de identificare a tranzacţiei în orice corespondenţă ulterioară referitoare la un anumit raport de tranzacţii purtată cu firma care întocmeşte rapoartele.
(5)Un APA instituie şi menţine măsuri corespunzătoare pentru a identifica, în momentul primirii acestora, rapoartele referitoare la tranzacţii care sunt incomplete sau care conţin informaţii susceptibile de a fi eronate. Aceste măsuri trebuie să includă alerte automate privind preţul şi volumul, luând în considerare:
a)sectorul şi segmentul în care este tranzacţionat instrumentul financiar;
b)nivelurile de lichiditate, inclusiv nivelurile istorice de tranzacţionare;
c)valorile de referinţă corespunzătoare pentru preţ şi volum;
d)dacă este necesar, alţi parametri, în funcţie de caracteristicile instrumentului financiar.
(6)În cazul în care consideră că raportul referitor la tranzacţii pe care l-a primit este incomplet sau conţine informaţii susceptibile de a fi eronate, mecanismul de publicare aprobat nu publică respectivul raport şi alertează de îndată firma de investiţii care l-a transmis.
(7)În circumstanţe excepţionale, APA-urile şterg şi modifică informaţiile dintr-un raport referitor la tranzacţii la cererea entităţii care furnizează informaţiile, atunci când aceasta nu poate anula sau modifica ea însăşi informaţiile din motive tehnice.
(8)APA-urile publică politicile nediscreţionare privind anularea şi modificarea informaţiilor din rapoartele referitoare la tranzacţii, care includ penalităţile pe care APA-urile le pot impune firmelor de investiţii ce furnizează astfel de rapoarte dacă, din cauza unor informaţii incomplete sau eronate, rapoartele respective au fost anulate sau modificate.